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20 de mayo de 2022 Teder Abogados

Corporate Compliance


¿Porque el Corporate Compliance es indispensable?

El ser humano tiende a pensar: “a mí no me va a ocurrir” “eso es algo que les sucede sólo a las grandes corporaciones” “es una moda pasajera” “bastante tengo ya con lo mío”

¿Porque el Corporate Compliance es indispensable para las empresas?

A partir de la reforma del Código Penal del año 2010, las personas jurídicas podrán ser penalmente responsables y condenadas como autoras de una serie de delitos, por no haber ejercido el debido control sobre sus empleados y directivos. 

 

¿Cómo pueden sancionarme?

  • Multas económicas de elevada cuantía.
  • Suspensión de actividad de 1 a 5 años
  • Cierre de establecimientos de 1 a 5 años
  • Inhabilitación para obtener subvenciones de 1 a 15 años.
  • Disolución de la empresa
  • Intervención judicial de 1 a 5 años

 

¿En que te beneficia el Corporate Compliance?

Contar con programas de Corporate Compliance adquiere en este escenario una importancia capital para cualquier empresa pues, en caso de cometerse alguna conducta delictiva en su seno, se enfrenta a penas que pueden suponer la muerte de la persona jurídica.

Así, en el momento en que la empresa es sentada en el banquillo (a través de sus representantes legales) como investigada en la comisión de un delito, debe poder demostrar a los tribunales que se han establecido los mecanismos y el control necesarios para evitar su comisión, eludiendo así la responsabilidad penal de la persona jurídica.

Cualquier persona que asuma una responsabilidad en una empresa debe ser consciente de las consecuencias que una mala gestión puede acarrear.

Así, el Compliance o Programa de Cumplimiento Normativo constituye una herramienta muy útil que, por un lado, permite a la empresa detectar y clasificar los riesgos que conlleva el desarrollo de su actividad, y adoptar mecanismos de control que nos permitan estar preparados ante cualquier contingencia que puede tener un gran impacto en términos sancionadores.

 

¿De que nos protege el Corporate Compliance en la empresa?

Desde nuestro punto de vista, el cumplimiento normativo trasciende las barreras del Código Penal y abarca de manera global las obligaciones normativas de una persona jurídica, desde la protección de los datos personales de los que es responsable, a la prevención del blanqueo de capitales, pasando por la prevención de riesgos laborales y la igualdad efectiva entre mujeres y hombres.

 

No solo es delito matar.

Parece que cuando se menciona la palabra delito, pensamos en conductas sumamente graves y que de ninguna manera podrían darse en nuestra empresa. Sin embargo, hay muchas conductas muy habituales que pueden rozar el ámbito delictivo. Por ejemplo:

  • Defraudaciones a Hacienda y a la Seguridad Social
  • Trabajar con programas informáticos sin licencia
  • Mala gestión de los residuos
  • Falsedad en documentos contables
  • Uso indebido de una marca
  • Publicidad que lleve a engaño al consumidor
  • Fallos en materia de prevención de riesgos laborales
  • Falsear condiciones para obtener una subvención
  • Políticas comerciales de dudosa ética.

 

¿Cómo integrar el Corporate Compliance en la empresa?

  • Se debe contratar a un abogado experto en Compliance y profesionales del ámbito del Derecho, que conozcan la normativa y sepan interpretarla, para que analicen los riesgos en que puede estar incurriendo la empresa a través de un estudio profundo y entrevistas con los responsables
  • Una vez conocemos los riesgos, debemos establecer mecanismos de control para minimizarlos al máximo.
  • Se debe impartir formación a los miembros de la empresa, sobre las implicaciones del Corporate Compliance, y sobre los mecanismos que deben aplicarse para evitar la comisión de conductas delictivas.
  • Para garantizar una adecuada comunicación, debe implantarse un canal de denuncias (correo electrónico, buzón físico, etc), a través del cual toda persona que pertenezca a la empresa, o incluso socios de negocio, puedan denunciar conductas susceptibles de constituir un delito o de incumplir los mecanismos de control
  • Se debe nombrar a un Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer), que se encargue de velar por el riguroso cumplimiento de Plan.

 

Exige el Corporate Compliance a tus colaboradores

Además de la correcta implantación a nivel interno, es importante dirigir la mirada hacia nuestros socios de negocio o “skateholders”, así como a los clientes, proveedores y terceros que mantengan relaciones comerciales con la empresa.

De nada valdría un sistema de Corporate Compliance perfecto a nivel interno, sin exigir ese compromiso de cumplimiento a los terceros con quienes establecemos relaciones profesionales.

En Teder Abogado ayudamos a las empresas a elaborar su Corporate Compliance.

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